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证监会通报新大地造假违规公司撤回上市申请

2018-11-01 11:26:28

证监会通报新大地造假:违规公司撤回上市申请照罚

本报窦红梅

好险!两个拟在创业板上市公司,财务造假掺水量占到近50%,其中一个甚至已通过了证监会发审委审核,在媒体实地调查并提出质疑后,迫于压力撤回了IPO申请。昨天,证监会通报新大地、天能科技及相关中介机构涉嫌违法违规案件。通过造假上市的情况,依然让人触目惊心。

广东新大地生物科技股份有限公司,主营精炼茶油。业内籍籍无名的新大地,却在中介机构的护航下,一路过关斩将,成功过会,成为“茶油股”。去年5月,有媒体经实地调查,质疑新大地招股书上存在不符的情况,其涉嫌虚增利润。

2012年5月18日,新大地IPO申请获创业板发审会通过。在媒体提出质疑后,新大地及其保荐机构南京证券于7月,向证监会提交终止发行上市申请。3个月后,证监会对新大地涉嫌违法违规行为立案调查。

证监会查明,新大地通过资金循环、虚构销售业务、虚构固定资产等手段,在2009年至2011年年度报告中虚假记载。其中虚增2011年利润总额2042.36万元,占当年利润总额的48.52%。其在2012年预披露的招股说明书申报稿及上会稿中,有重大遗漏。

另一家天能科技,2011年3月31日向证监会提交IPO申请,并于2012年2月1日进行招股说明书预披露。在媒体提出质疑后,天能科技于2012年4月撤回发行上市申请。2012年8月21日,证监会对大信会计师事务所进行现场检查,期间发现天能科技涉嫌财务造假。2012年9月21日,证监会对天能科技和大信所涉嫌违法违规立案稽查。

据了解,天能科技多项大型施工项目仍未完工和验收,它却能提前确认巨额销售收入,并以此为盈利依据,拟公开上市募集资金。证监会查明,在公司应县道路亮化工程等三个项目的财务账册中,虚增财务报告收入8564万元,虚增利润合计3815万元,占当期利润总额的53.18%。

昨天,证监会拟对两家公司分别给予警告,并处以60万元罚款;对两公司高管给予警告,并分别处以30万元罚款,采取终身证券市场禁入措施,公司多名董事一并被罚。此外,发行保荐机构南京证券、民生证券未尽职调查,将被给予警告,受到责令改正并公开谴责的监管措施。证监会限其在6个月内进行整改,相关保荐代表人分别被处以15万元罚款并终身证券市场禁入。民生证券从事保荐业务的收入100万元被没收,并处以200万元罚款。审计机构大华所、大信所,法律服务机构大成所、君泽君律所,也都分别受到处罚。

“保荐机构将会为其违法违规行为付出沉重代价。”证监会表示,保荐机构被处以警告处罚,将对其增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构、发行股票或债券等产生重要负面影响。同时,也将对其证券公司分类评价结果产生重大影响,从而导致其缴纳更多的投资者保护基金。

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